新三板上市条件:新三板上市要求和标准

越来越多的中小企业选择新三板，新三板上市也为企业带来了许多便利，那么新三板上市要求和标准是什么呢？

一、高新园区的企业申请挂牌是否有行业限制?

《业务规则》第2.1条规定，“股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，……不限于高新技术企业”。从产业结构调整的角度，新三板鼓励高新技术产业、现代服务产业、装备制造产业等战略性新兴产业及新兴业态的企业申请挂牌，同时也接收传统行业企业的挂牌申请。

二、企业申请在新三板挂牌的条件有哪些?

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》(以下简称《规则》)第2.1条的规定，股份公司申请挂牌应当符合下列条件：

(1)公司治理机制健全，合法规范经营;

(2)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

(3)主办券商推荐并持续督导;

(4)业务明确，具有持续经营能力;

(5)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;

(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。

三、逐步扩大的新三板上市要求/标准：

1、公司治理结构健全，核心管理人员稳定，内部管理控制制度完善；

2、依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

3、不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；

4、公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；

5、取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；

6、两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；

7、取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；

8、财务符合要求：两年连续盈利。试运营期附加标准：两年净利润累计不少于一千万元，且一年净利润不少于五百万元。

四、国有企业或者外资企业是否可以申请挂牌?

《业务规则》第2.1条的规定，“股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制”。因此，符合条件的境内股份公司包括民营企业、国有企业和外资企业均可申请挂牌，对国有或外资持股比例、股东背景也无特殊要求。

如申请挂牌的股份公司存在国有股东或外资股东，申请挂牌材料除常规材料以外，还需增加“国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件”。

五、股东人数超过200人的企业如何申请挂牌?

《业务规则》1.10条规定，“《非上市公众公司监督管理办法》实施前股东人数为二百人以上的股份有限公司，依照有关法律、行政法规、部门规章进行规范并经中国证监会确认后，符合本业务规则条件的，可以向全国股份转让系统申请挂牌”。因此，股东人数超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌前，应当按照中国证监会的有关规定进行确认。关于200人以上股东的企业如何确认的问题，证监会发布了《非上市公众公司监管指引第4号股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》。

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